执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。
| 执业岗位 | 一般证券业务 | 证券投资咨询业务 | 证券经纪营销业务 | 证券经纪人证书 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 执业机构 | 证券公司 基金管理公司 基金托管机构 基金销售机构 |
证券公司 投资咨询机构 资信评级机构 |
证券公司 | 与证券公司为委托代理关系的经纪人 | |
| 申请条件 | （一）已取得证券从业资格； （二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用； （三）具有完全民事行为能力； （四）近三年未受过刑事处罚； （五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （六）品行端正，具有良好的职业道德； （七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 |
（一）通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格； （二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用； （三）具有中华人民共和国国籍； （四）具有完全民事行为能力； （五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）； （六）具有从事证券业务两年以上的经历； （七）未受过刑事处罚； （八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （九）品行端正，具有良好的职业道德； （十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 |
（一）通过以下四组考试中任意一组： 1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试； 2、通过了证券经纪人专项考试两个科目； 3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目； 4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。 （二）被证券公司聘用； （三）具有完全民事行为能力； （四）近三年未受过刑事处罚； （五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （六）品行端正，具有良好的职业道德； （七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 |
（一）通过以下四组考试中任意一组： 1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试； 2、通过了证券经纪人专项考试两个科目； 3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目； 4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。 （二）已与证券公司签订委托合同； （三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格； （四）具有完全民事行为能力； （五）近三年未受过刑事处罚； （六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （七）品行端正，具有良好的职业道德； （八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 | |
| 境外 | 除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。 | ||||
注意事项
1、按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。
2、申请人不能同时申请两种以上执业岗位只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。
3、执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，另行申请执业证书。
京公网安备 11010802026788号